El sistema procesal y probatorio en materia civil de Estados Unidos se rige por el common law y se caracteriza por un procedimiento adversarial, con un fuerte énfasis en la oralidad y el uso del jurado en algunos casos. Está regulado principalmente por las Federal Rules of Civil Procedure (FRCP) y las Federal Rules of Evidence (FRE) en el ámbito federal, mientras que cada estado tiene sus propias normas procesales y probatorias.
5.1 Sistema procesal civil en EE.UU.
Fases del proceso civil
Presentación de la demanda (Complaint & Answer)
El demandante presenta una “complaint” detallando los hechos y la base legal de su reclamo.
El demandado responde con una “answer”, aceptando, negando o planteando defensas afirmativas. Puede presentar una “motion to dismiss” si considera que la demanda carece de fundamento legal.
5.1.1.1Discovery (Fase de descubrimiento de prueba)
Es una de las características más distintivas del sistema estadounidense. Las partes pueden obtener pruebas de la contraparte mediante:
Interrogatorios (preguntas escritas bajo juramento).
Depositions (declaraciones orales bajo juramento).
Requests for production (solicitud de documentos y pruebas físicas).
Requests for admissions (peticiones para admitir hechos).
5.2.Mociones previas al juicio
Se pueden presentar varias mociones para resolver cuestiones antes del juicio, como:
Motion for Summary Judgment (para fallar sin juicio si no hay disputa material sobre los hechos).
Motion to Dismiss (para anular el caso por defectos legales).
5.3.Juicio (Trial)
Puede ser ante jurado o únicamente ante el juez (bench trial).
Cada parte presenta su caso mediante apertura de alegatos, presentación de pruebas, contrainterrogatorios y alegatos finales.
Veredicto y Sentencia
En un juicio con jurado, este delibera y emite un veredicto, que el juez convierte en sentencia.
En un juicio sin jurado, el juez dicta la decisión final.
5.5.Apelación
La parte perdedora puede apelar ante una Corte de Apelaciones Federal o una Corte Suprema Estatal o Federal, según corresponda.
5.6 Sistema probatorio civil en EE.UU.
5.6.1.Principios generales
Reglas Federales de Evidencia (FRE): Establecen qué pruebas son admisibles.
Preponderancia de la evidencia: Es el estándar probatorio en la mayoría de los casos civiles.
Control del juez: El juez actúa como árbitro de la admisibilidad de la prueba, pero en juicios con jurado, este último evalúa su peso y credibilidad.
5.6.2.Tipos de pruebas y reglas clave
Regla de la relevancia (FRE 401-403)
La evidencia debe ser relevante para ser admisible, pero puede ser excluida si su efecto perjudicial supera su valor probatorio.
Hearsay (Testimonio de oídas, FRE 801-807)
Regla general: Se prohíbe el testimonio basado en declaraciones hechas fuera del tribunal.
Excepciones: Declaraciones contra interés, registros comerciales, testimonios previos bajo juramento, entre otros.
Autenticidad y documentos (FRE 901-902)
Se requiere prueba de autenticidad para documentos y evidencia electrónica.
Regla de mejor evidencia (FRE 1002)
Se debe presentar el documento original en lugar de una copia cuando se busca probar su contenido.
Prueba pericial (FRE 702)
Los testigos expertos pueden declarar si su conocimiento técnico es útil para el tribunal
El sistema civil estadounidense es altamente estructurado, con una fase de descubrimiento muy amplia y reglas probatorias estrictas. Se enfoca en garantizar el derecho a un juicio justo mediante un sistema adversarial, con énfasis en la oralidad, el uso del jurado y la aplicación de estándares de evidencia bien definidos.
5.7 Sistema procesal penal en EE.UU.
- Principios fundamentales
Debido proceso: Garantizado por la Quinta y Decimocuarta Enmienda de la Constitución.
Presunción de inocencia: El acusado es inocente hasta que se demuestre su culpabilidad.
Derecho a un juicio justo: Incluye defensa legal, confrontación de testigos y un jurado imparcial.
Prohibición de autoincriminación: Protegida por la Quinta Enmienda.
- Fases del proceso penal
Investigación y arresto
La policía investiga el delito y, si encuentra pruebas suficientes, puede arrestar al sospechoso con una orden judicial o en flagrancia.
Se pueden realizar interrogatorios, pero el sospechoso tiene derecho a guardar silencio (Miranda Rights).
Presentación de cargos (Charging)
En delitos menores, el fiscal presenta una acusación directa.
En delitos graves (felonies), se requiere una revisión de pruebas por un Gran Jurado, que determina si hay “causa probable” para proceder.
Audiencia inicial y fianza
Se informa al acusado de los cargos y de su derecho a un abogado.
El juez puede otorgar libertad bajo fianza o mantener la detención si hay riesgo de fuga o peligro para la comunidad.
Audiencia preliminar o Gran Jurado
Se evalúa si hay pruebas suficientes para llevar el caso a juicio.
En algunos estados, el Gran Jurado determina si se presenta una acusación formal (indictment).
Arraignment (Lectura de cargos y declaración)
El acusado se declara culpable, no culpable o “nolo contendere” (no disputa el cargo).
Si se declara culpable, puede haber una negociación de pena (plea bargain).
Discovery (Fase de descubrimiento de pruebas)
Ambas partes intercambian evidencia, incluyendo testimonios, documentos y pruebas forenses.
La fiscalía debe entregar pruebas exculpatorias a la defensa (Brady Rule).
Mociones previas al juicio
Se pueden presentar mociones para excluir pruebas, desestimar el caso o cambiar la jurisdicción.
Juicio (Trial)
Puede ser ante jurado o solo ante el juez (bench trial).
Incluye selección del jurado, presentación de pruebas, interrogatorio de testigos y alegatos finales.
Veredicto
En juicios con jurado, se requiere unanimidad para condenar. Si no hay unanimidad, se declara juicio nulo (mistrial).
Sentencia
Si el acusado es declarado culpable, el juez dicta la pena con base en sentencing guidelines.
Apelaciones y habeas corpus
Se pueden impugnar errores procesales o constitucionales ante cortes superiores.
5.8 Sistema probatorio penal en EE.UU.
- Principios generales
Reglas Federales de Evidencia (FRE): Determinan qué pruebas son admisibles.
Carga de la prueba: Recae en la fiscalía, que debe demostrar la culpabilidad más allá de toda duda razonable.
Admisibilidad de pruebas: Controlada por el juez bajo criterios de relevancia y fiabilidad.
- Reglas probatorias clave
Evidencia relevante (FRE 401-403)
La prueba debe ser pertinente, pero puede ser excluida si es más perjudicial que útil.
Regla del testimonio de oídas (Hearsay, FRE 801-807)
Se prohíben declaraciones extrajudiciales, salvo excepciones (ej. declaraciones moribundas, registros comerciales).
Cadena de custodia
Para garantizar la autenticidad de pruebas físicas y forenses.
Exclusión de pruebas ilícitas (Exclusionary Rule)
Pruebas obtenidas violando derechos constitucionales (ej. registros sin orden judicial) pueden ser excluidas (doctrina de frutos del árbol envenenado).
Testimonio de expertos (FRE 702)
Se permite si el testigo tiene conocimientos especializados relevantes.
Confesiones e interrogatorios
Deben cumplir con la doctrina Miranda y ser voluntarias para ser admisibles.
El proceso penal en EE.UU. está diseñado para garantizar un juicio justo mediante principios adversariales y reglas probatorias estrictas. La fase de descubrimiento, la importancia del jurado y la exclusión de pruebas obtenidas ilícitamente son elementos distintivos de su sistema.
- El Jurado
Sin duda la institución del jurado es una de las más reconocidas pero menos conocidas dentro de el sistema jurídico estadounidense.
Todos quienes hayamos tenido algún tipo de contacto con los medios de comunicación en donde se vea un juicio en Estados Unidos tenemos una leve idea de la de lo que se trata el jurado.
En este breve espacio procuraremos dejar claras alguna de sus características principales.
El jurado como institución es un mecanismo para determinar la responsabilidad de un implicado durante la etapa del juicio.
El origen del jurado fue anterior a la carta magna, se buscaba que el jurado fuera una institución que sirviera como mecanismo probatorio alternativo a métodos brutales como el de la ordalía o juicios de Dios. Pero es efectivamente con la Carta Magna que se señala que ningún hombre podrá ser sometido a prisión u otra
sanción sin el juzgamiento de sus pares siendo este la Genesis consolidada del jurado en el proceso penal.
En el sistema judicial de los Estados Unidos, el juicio por jurado es una institución fundamental, garantizada por la Sexta Enmienda de la Constitución para los procesos penales y por la Séptima Enmienda para ciertos casos civiles. A continuación, se presentan sus características principales:
6.1. Selección del Jurado (Jury Selection)
El proceso de selección del jurado, conocido como “voir dire”, busca garantizar la imparcialidad de los jurados. Generalmente, sigue estos pasos:
Lista de jurados potenciales: Se seleccionan de registros de votación, licencias de conducir o bases de datos similares.
Examen preliminar: Los abogados de ambas partes y el juez pueden interrogar a los posibles jurados para detectar prejuicios o parcialidades.
Exclusión de jurados: Se pueden hacer impugnaciones para retirar candidatos, ya sea por causa (sesgo demostrado) o mediante recusaciones perentorias (sin justificación, pero con límites).
- Número de Jurados
En casos penales federales, el jurado generalmente se compone de 12 miembros, aunque en algunos casos estatales puede ser menor.
En casos civiles federales, el número de jurados puede variar, pero suele estar entre 6 y 12 miembros.
6.3. Exclusión de Jurados (Challenges)
Existen dos tipos principales de exclusión de jurados:
Por causa (For cause challenges): Se fundamentan en prejuicios evidentes, conflictos de interés u otras razones que afectarían la imparcialidad. No hay límite para este tipo de exclusión.
Recusaciones perentorias (Peremptory challenges): Permiten excluir a un jurado sin necesidad de justificar la razón. Sin embargo, no pueden basarse en raza, género u otras categorías protegidas (ver Batson v. Kentucky, 476 U.S. 79 [1986]).
6.4. ¿Los jurados emiten sentencia?
En casos penales, el jurado determina la culpabilidad o inocencia del acusado, pero la sentencia (pena o condena) es impuesta por el juez.
En casos civiles, el jurado puede decidir sobre la responsabilidad y, en ciertos casos, sobre los daños a otorgar.
6.5. Veredicto del Jurado
En casos penales federales, el veredicto debe ser unánime. En algunos estados, ciertos delitos menores permiten decisiones no unánimes.
En casos civiles federales, no siempre se requiere unanimidad, dependiendo de la legislación aplicable.
El juicio por jurado es una garantía esencial del debido proceso en EE. UU., diseñado para asegurar que los acusados sean juzgados por un grupo de sus pares en lugar de por el gobierno.
7.La profesión jurídica
La profesión jurídica en Estados Unidos se caracteriza por su alto nivel de especialización y una estricta regulación estatal. A diferencia de otros sistemas jurídicos, no existe un colegio de abogados único a nivel nacional, sino que cada estado regula el acceso y ejercicio de la abogacía a través de sus propias normas y exámenes de admisión.
- Acceso a la Profesión Jurídica
- Educación Jurídica
Para ejercer como abogado en EE. UU., es necesario completar un proceso formativo riguroso:
Licenciatura (Undergraduate Degree): Se requiere obtener un título universitario de pregrado (Bachelor’s Degree), sin necesidad de que sea en derecho.
Examen de Admisión (LSAT o GRE): La mayoría de las facultades de derecho exigen aprobar el Law School Admission Test (LSAT) o, en algunos casos, el Graduate Record Examination (GRE).
Escuela de Derecho (Juris Doctor – J.D.): Se debe completar un programa de tres años en una law schoolacreditada por la American Bar Association (ABA).
Ética y Conducta Profesional: Muchos estados exigen aprobar el Multistate Professional Responsibility Examination (MPRE).
- Examen de la Barra Estatal (Bar Exam)
Cada estado exige aprobar su propio Bar Exam, administrado por el respectivo colegio de abogados estatal.
La mayoría de los estados utilizan el Uniform Bar Examination (UBE), que permite la transferencia de puntuaciones entre estados.
Algunos estados, como California o Florida, tienen exámenes propios, con requisitos específicos.
Una vez aprobado el Bar Exam, el abogado obtiene la licencia para ejercer en ese estado en particular.
- Ejercicio de la Profesión
- Diferencias con Otros Sistemas Jurídicos
En EE. UU., no existe una distinción entre abogados litigantes (barristers) y asesores jurídicos (solicitors), como en el Reino Unido.
Sin embargo, los abogados pueden especializarse en áreas como litigio, derecho corporativo, derecho penal, propiedad intelectual, entre otros.
- Tipos de Práctica Legal
Abogados de Firma (Law Firms): Trabajan en despachos de abogados, desde pequeños estudios hasta grandes firmas internacionales como Cravath, Swaine & Moore LLP o Kirkland & Ellis LLP.
Abogados Corporativos (In-House Counsel): Se desempeñan en empresas, asesorando en temas legales internos.
Abogados del Gobierno: Trabajan en agencias estatales o federales, como fiscales (District Attorneys) o defensores públicos.
Abogados Académicos y de Políticas Públicas: Investigan y enseñan en universidades o trabajan en ONGs y think tanks.
- Regulación y Deontología Profesional
- Control Estatal y Nacional
Cada estado tiene su propio Bar Association, responsable de la regulación de la profesión.
La American Bar Association (ABA) establece estándares educativos y éticos, pero no regula directamente la práctica de los abogados.
- Código de Ética
Los abogados deben seguir el Model Rules of Professional Conduct, adoptado por la mayoría de los estados.
Confidencialidad: Obligación de proteger la información del cliente.
Conflicto de Intereses: Restricciones en la representación de clientes con intereses opuestos.
Competencia y Diligencia: Exigencia de mantener un nivel adecuado de conocimientos y preparación.
- Retos Actuales de la Profesión Jurídica
Competencia y Saturación: El número de abogados en EE. UU. ha crecido significativamente, generando un mercado altamente competitivo.
Innovación Tecnológica: El uso de inteligencia artificial y herramientas de automatización está cambiando la práctica del derecho.
Accesibilidad Legal: Los costos de los servicios jurídicos pueden ser prohibitivos para muchas personas, lo que ha impulsado el auge de asesorías legales en línea y el movimiento de access to justice.
La profesión jurídica en Estados Unidos está altamente regulada y requiere un riguroso proceso de formación y certificación. Los abogados pueden especializarse en múltiples áreas y trabajar en diferentes sectores, enfrentando desafíos como la competencia, la evolución tecnológica y la accesibilidad a la justicia.
8.La educación jurídica
La educación jurídica en Estados Unidos sigue un modelo distinto al de muchos otros países, ya que no se ofrece como una carrera de pregrado. Para ejercer como abogado, es necesario completar una formación universitaria previa, ingresar a una facultad de derecho acreditada y superar exámenes de certificación profesional.
- Formación Profesional y Requisitos para Estudiar Derecho
- Pregrado Obligatorio (Undergraduate Degree)
A diferencia de sistemas jurídicos como el colombiano o el europeo, en EE. UU. no se puede ingresar directamente a una facultad de derecho después del colegio.
Se debe completar un título de pregrado (Bachelor’s Degree) en cualquier disciplina.
Aunque no se exige una carrera específica, es común que los aspirantes estudien ciencias políticas, historia, economía o filosofía.
- Examen de Admisión a la Facultad de Derecho (LSAT o GRE)
Para ingresar a una law school, es obligatorio presentar un examen estandarizado:
Law School Admission Test (LSAT): Evalúa habilidades de razonamiento lógico y comprensión de textos jurídicos.
Algunas universidades aceptan el Graduate Record Examination (GRE) como alternativa.
- Estudios de Derecho (Juris Doctor – J.D.)
El título básico para ejercer la abogacía es el Juris Doctor (J.D.), que tiene una duración de tres años y se obtiene en una facultad de derecho acreditada por la American Bar Association (ABA).
El primer año (1L) se centra en materias fundamentales como derecho constitucional, contratos, derecho penal, derecho civil y procedimientos judiciales.
En los años siguientes (2L y 3L), los estudiantes pueden elegir materias optativas y especializarse en áreas como derecho corporativo, litigio, propiedad intelectual, derechos humanos, entre otros.
Muchos estudiantes participan en clínicas legales, donde adquieren experiencia práctica bajo supervisión de abogados.
- Obtención de la Licencia para Ejercer la Abogacía
Tras completar el J.D., los graduados deben obtener la licencia para ejercer:
Examen de Ética Profesional (MPRE)
Se exige en la mayoría de los estados y evalúa normas éticas y de conducta profesional.
Examen de la Barra Estatal (Bar Exam)
Cada estado tiene su propio examen de admisión para abogados.
La mayoría usa el Uniform Bar Examination (UBE), que permite transferir la calificación entre estados.
Estados como California o Florida tienen exámenes propios, más difíciles y con requisitos adicionales.
Juramento Profesional y Registro
Una vez aprobado el Bar Exam, el aspirante debe prestar un juramento y registrarse en el Bar Associationdel estado donde ejercerá.
- Facultades del Título de Juris Doctor (J.D.)
Un abogado con licencia en EE. UU. está facultado para:
Ejercer como litigante en tribunales estatales y federales (según licencia).
Asesorar en derecho corporativo, contratos, derecho penal y otras áreas.
Trabajar como in-house counsel en empresas.
Postularse a cargos en la fiscalía (District Attorney) o como defensor público.
Ingresar a la academia como profesor de derecho.
Acceder a programas de especialización en derecho internacional, tributario, ambiental, entre otros.
- Otras Titulaciones en Derecho
- Master of Laws (LL.M.)
Es un título de especialización en áreas específicas del derecho.
Dura un año y es común para abogados extranjeros que desean ejercer en EE. UU.
Permite aplicar al Bar Exam en algunos estados, como Nueva York o California.
- Doctorado en Ciencias Jurídicas (J.S.D. o S.J.D.)
Equivalente a un Ph.D. en derecho, destinado a la investigación académica.
Requerido para quienes desean ser profesores de derecho o investigadores en universidades.
- Master en Resolución de Conflictos o Derecho Empresarial
Para quienes desean trabajar en mediación, arbitraje o asesoría corporativa, sin necesidad de litigar.
La educación jurídica en EE. UU. es un proceso largo y riguroso. Requiere completar una licenciatura previa, obtener un Juris Doctor (J.D.), superar el Bar Exam y, en muchos casos, especializarse con títulos avanzados como el LL.M. o el J.S.D.. El sistema fomenta la especialización y garantiza altos estándares de competencia profesional.
